纵观被查处案件，由于涉案从业人员具备较高专业素质和信息优势，往往呈现隐蔽性强、危害性大等特点，损害了金融资管行业的立业根本。证监会不仅予以“重拳”打击，同时不断完善相应制度和技术，构筑“老鼠仓”防火墙，从源头震慑“老鼠仓”。

 

“老鼠仓”陆续浮出水面

 

近年来，随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大，曾长期处于隐蔽状态的“老鼠仓”浮出水面，相关从业人员受到法律严惩。

 

证监会统计数据显示，2014年以来，证监会共启动98起“老鼠仓”违法线索核查，向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金额约800亿元。到今年5月底，司法机关已对25名金融从业人员作出有罪刑事判决，证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。

 

具体来看，平安资产管理有限责任公司股票投资部原副总经理张治民、中邮创业基金原基金经理厉建等从业人员，是通过操控多个证券账户，利用职务便利获取未公开信息，谋取非法利益。此类违法案件造成的影响：严重扰乱了金融管理秩序，破坏资本市场的诚信基础。

 

面对这类严重违规案件，证监会在查处过程中，不仅从经济上予以重罚，没收其违法所得，还与审计、公安司法机关密切配合，将一批违法者移送公安机关追究刑事责任，对规范金融机构合规内控、规范从业人员诚实守信，起到了威慑和警示作用。

 

多维度全面封堵“老鼠仓”

 

“老鼠仓”危害性大，历来是证监会稽查执法的重点领域。为全面对其进行封堵，证监会从制度上约束，先后出台针对性办法，并利用大数据监控技术，完善查寻违法线索手段。

 

继2009年2月28日刑法修正案（七）将“老鼠仓”规定为刑事犯罪后，证监会陆续出台明令禁止基金托管部门从业人员、基金从业人员、私募基金从业人员的“老鼠仓”行为，推动法律制度的完善，从监管制度层面进行限制。

 

针对经营机构资管业务，证监会加强合规层面检查。近年，证监会组织开展基金从业人员“老鼠仓”专项整治活动，对重点机构专项检查；对相关机构在信息管控、人员选聘、通信管理等方面存在的内控缺失采取行政监管措施，督促基金公司全面提高合规风控水平，最大程度挤压违法犯罪行为滋生蔓延空间。

 

在捕捉违法线索上，证监会依托大数据监控技术对市场全覆盖扫描，让“老鼠仓”无所遁形。对历史交易数据跟踪拟合、回溯重演，市场监察部门精准锁定可疑账户跟随资管产品先买先卖、同进同出的异常交易线索，为更细致甄别违法行为，提供了充足、有效的证据。

 

对于资本市场严重违法行为，证监会与多部委多点协作、“重拳”整治也收到成效。在多次联合公安机关开展打击和防范“老鼠仓”交易专项活动中，通过从快、从严、公开查处典型案件，遏制了“老鼠仓”多发蔓延态势。

 

严打“老鼠仓”在路上

 

众所周知，金融资产管理是居民财富保值增值的重要途径，而“老鼠仓”交易却肆意践踏这个重要渠道。尽管制度完善，技术提升，“老鼠仓”交易已被有效遏制，但在金钱诱惑下，仍有铤而走险者，企图利用职务便利，钻制度空子，谋取不当利益。

 

从时有发生的“老鼠仓”违法犯罪来看，违法时间跨度长，交易和获利金额大，严重损害委托人利益。个别经营机构还存在“窝案”频发，多名从业人员同时涉案，同一岗位前后任投研人员先后涉案的情况。案发领域也有从基金行业向保险资管、托管银行蔓延的趋势。

 

进一步细看，案发岗位除了投资经理、研究人员，还涉及交易员、销售人员、部门总监甚至机构高管，反映出相关人员保密意识淡薄。信息传递交易逐渐增多，同时出现从业人员相互交换信息或与利益关系人内外勾结、共谋作案的现象。

 

面对“老鼠仓”出现的新形式、新情况，证监会不断探索健全综合防控的长效机制，加大违法成本的方式，围堵切断利益输送的暗道。同时，证监会充分发挥行业自律组织的培训宣传功能，让从业人员牢记“受人之托、忠人之事”的初心，恪守“诚实信用、谨慎勤勉”的操守。

 

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